龙江银行项目
龙江银行项目
咨询时间:2010年5月至2011年2月
咨询内容:组织管理体系、流程管理体系、ISO9001:2008标准化管理体系、内控/合规/风险管理体系
咨询成果:
依据以客户为中心、精减、战略支撑等原则,借鉴先进银行管理模式,设计了总、分、支组织架构三套方案,建立了符合公司治理要求的三会一层、前中后分离的组织管理体系;本着流程优化,提高工作效率、节约成本的原则,对全行的信贷流程、结算流程、综合管理流程等进行梳理优化,建立了由299个流程图组成的《流程库》,具有龙江银行特色流程管理体系;结合ISO9001:2008标准和《商业银行内部控制评价办法》、各风险指引要求,建立了由377个管理规定和操作规程、12个程序文件、1个质量手册、1个风险手册、1个合规手册、1个内控手册组成《文件库》,由51部法律、32部法规、67个部门规章、120个规范性文件组织成的《法规库》,由117种金融产品组织的《产品库》;由3361个风险点组成的《风险库》的质量管理体系、内控合规风险管理体系。
项目为新组建的龙江银行在架构上、流程上、职责上、规章制度上、风险防控上打了坚定的基础,确保了龙江银行由基础建设年向精细化管理年的平衡过渡。
(图1:项目启动大会)
(图2:项目培训现场)