齐齐哈尔银行项目

齐齐哈尔市商业银行项目

 

咨询时间:20053月至20062

咨询内容: ISO9001质量管理体系,OHSAS18001职业健康安全管理体系,内部控制管理体系

项目背景:

       当时由于该行资本金不足,募集股本困难;公司治理结构不完善,相关制度和机制未发挥作用;经营管理能力和水平低,内部控制存在缺陷。上述深层次矛盾制约齐齐哈尔商行的进一步发展。因此,该行决定聘请我公司为其建立内控和ISO9001管理体系

体系策划:

       咨询公司根据现状调查的结果和咨询对象的项目需求,按照ISO9001质量管理体系的管理方法、OHSAS18001职业健康安全管理体系的要求,结合我国银行业监督的相关法律法规和劳动安全保护法规,运用咨询师的经验和智慧,制定了总体咨询方案和具体的阶段性咨询方案,组建咨询团队,建立项目风险负责制,并与咨询对象建立密切的沟通机制,确保了咨询项目按计划,高标准完成。

咨询成果:

       建立了职责分明,边界清晰的公司治理机制,建立了完善的内控制度,编制《质量手册》、《内控手册》各一本;程序文件32个;管理规定及操作规程243个;设计规范567个记录表格;制定80项业务和管理活动的内控政策;排查出1000多个风险点,定出了相应的控制程序和措施;通过质量认证和健康安全认证。

咨询效果:

       质量管理体系和内控体系的建立,对每一个岗位、每一个环节,每一个层次的操作规程和基本要求作了统一规定,达到了职责分明、操作规范、运转有序的要求,真正建立起了内控严密、有效制衡的管理机制,为该行合规经营,稳健发展提供了保证;制定了三会一层的职责文件和议事规则及决策程序文件,保证了董事会、监事会、股东大会和高级管理层工作的科学规范、运行有序;建立了自我约束机制;提高了管理人员管理水平。

 

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客户案例

融标咨询团队,十五年来,一直专注于中小银行管理咨询服务